您现在的位置:首页 > >

恺英网络:风险投资管理制度(2017年9月)

发布时间:

恺英网络股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范恺英网络股份有限公司(以下简称“公司”)的风险投资及 相关信息披露行为,防范投资风险,强化风险控制,保护投资者的权益和公司利 益,根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以 及《恺英网络股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货 投资、房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及中国证券监督管理委 员会、深圳证券交易所等监管部门认定的其他投资行为。 以下情形不适用本节风险投资规范的范围: (一)固定收益类或者承诺保本的投资行为; (二)参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利; (三)以战略投资为目的,购买其他上市公司股份超过总股本的10%,且拟 持有三年以上的证券投资; (四)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则 (一)公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定; (二)公司的风险投资应当防范投资风险,强化风险控制、合理评估效益; (三)公司的风险投资必须与资产结构相适应,规模适度,量力而行,不能 影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投 资的资金规模,不得影响公司正常经营,不得使用募集资金直接或间接地进行风 险投资。 第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司(以下简称“子 公司”)的风险投资行为。未经公司同意,子公司不得进行风险投资。 第二章 风险投资的责任部门和责任人 第六条 公司股东大会、董事会是公司的风险投资决策机构,公司的重大风 险投资行为应由股东大会审议通过。 第七条 公司投资与并购部负责人作为风险投资项目的运作和处置的直接 责任人,具体负责组织审议需报送公司总经理办公会的投资方案以及风险投资项 目的运作和处置。其他各部门的负责人为相关责任人。 第八条 公司总经理办公会负责对风险投资项目进行审议,对投资与并购部 报送的投资方案进行分析和研究,提供决策建议,将符合投资要求的项目提交董 事会或股东大会进行决策。 第九条 公司投资与并购部为风险投资的归口管理部门,具体负责: (一)建立和完善公司风险投资的相关管理制度,并监督执行; (二)寻找和拓展公司风险投资项目,组织项目的尽职调查、分析和初步评 估,向公司总经理办公会提供分析论证材料和投资建议; (三)风险投资项目的实施及后续管理与监控。 第十条 公司财务部负责风险投资项目的资金和财务管理。 第十一条 公司法务部是公司风险投资的法律主审部门,负责风险投资项目 相关法律文件的拟定及合同的审核,并就风险投资项目的合法、合规及相关法律 风险提出法律意见,必要时聘请律师事务所对项目出具专项法律意见。 第十二条 公司内部审计部负责对风险投资项目的审计与监督,每个季度末 应对风险投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项风险投资 可能发生的收益和损失,并向董事会审计委员会报告。 第十三条 公司证券部负责按照风险投资相关法律、法规、规范性文件及公 司制度的规定办理风险投资的信息披露事宜。 第十四条 公司其他部门按部门职能参与、协助和配合公司的风险投资工作。 第十五条 公司相关责任部门和责任人在调研、洽谈、评估、实施风险投资 项目时,由于违反本制度规定或工作失职,给公司带来严重影响或损失的,公司 将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、解除劳动合同等处分;情节严重的, 将给予行政及经济处罚;涉嫌违法的,公司将按法律法规的相关规定移送司法机 关进行处理。 第三章 风险投资项目的决策及控制流程 第十六条 项目的提出及初审。风险投资项目的初步意向可由股东、董事、 总经理、副总经理、投资与并购部及项目的相关业务部门提出。投资与并购部对 投资项目及相关资料进行初步核查,召集投资项目立项审批会,针对项目是否符 合国家法律、法规以及有关政策文件规定,是否符合公司发展战略,是否能够达 到投资回报要求等方面进行全面的分析和评估,并形成初步的风险投资项目建议 书,对风险投资项目进行立项。 第十七条 项目的调研和评估。项目初审通过后由投资与并购部牵头负责组 织尽职调查,搜集项目相关资料,并进行可行性分析,根据尽职调查的结论向总 经理办公会提交投资建议书。必要时,投资与并购部可聘请外部机构和专家对投 资项目进行论证,并出具可行性研究报告供投资决策参考。 第十八条 项目的审定。总经理办公会对投资与并购部报送的投资建议书进 行分析和研究,将符合投资要求的项目提交董事会或股东大会进行决策。 第十九条 项目的实施及后续管理。风险投资项目经董事会或股东大会批准 后由投资与并购部组织实施,并牵头负责项目后续日常管理。 第二十条 投资与并购部负责保管投资过程中形成的各种决议、合同、协议 以及投资权益证书等,并建立详细的档案记录,保证文件的安全和完整。 第四章 风险投资的决策权限 第二十一条 风险投资决策权限: (一)公司进行风险投资,应当经董事会审议通过后及时披露。 (二)金额在人民币五千万元以上的除股票及其衍生品投资、基金投资、期 货投资以外的风险投资,经董事会审议通过后还应提交股东大会审议。 (三)公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资,应当经董事会 审议通过后提交股东大会审议,并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三 分之二以上同意。如公司处于持续督导期,保荐机构应当对公司进行股票及其衍 生品投资、基金投资、期货投资事项出具明确的同意意见。 第二十二条 公司应当以公司(含子公司,下同)名义设立证券账户和资金 账户进行证券投资,不得使用他人账户或者向他人提供资金进行证券投资。公司 若已设立证券账户和资金账户,应当在披露董事会决议公告的同时向深圳证券交 易所报备相应的证券账户和资金账户信息。


热文推荐
猜你喜欢
友情链接: 工作计划 总结汇报 团党工作范文 工作范文 表格模版 生活休闲